案例研究概况

文章分类:案例研究
创建时间:2013年4月

案例方法

案例研究可以是单案例设计或多案例设计,多案例设计的逻辑是重复(replication),而非抽样(sampling)。没有案例可以重复时,研究就局限为单案例设计。但不论哪种案例设计,结果的概化都由理论而非总体决定 (Yin, 2008)。多案例设计能通过重复模式匹配强化结果,从而提高理论的鲁棒性。

Yin 列举了适合不同情况的研究设计,有设计案例研究的通用思路,也有针对探索(exploratory)、解释(explanatory)和描述(descriptive)案例研究的特殊建议。这三种思路既可用于单案例研究,也可以用于多案例研究。

在探索案例研究中,现场工作和数据收集都要在研究问题和假设定义之前着手。这类研究看作某些社会研究的前奏,但研究框架需要实现确定。试验项目在确定最终方案时会非常有用。不应该采用调研问题(survey questions),或根据试验研究的结果添。样本选择过程非常困难,一般建议寻找学习机会最大的,毕竟时间有限。因此样本选择应该时容易且合作的。好的工具案例并不要求具有典型性。解释案例适合做因果研究。在非常复杂的多维案例中,分析可以采用模式匹配技术(pattern-matching techniques)。描述案例要求研究者从描述理论(descriptive theory)开始,或面对项目中可能会发生的问题。这类研究用来形成因果关系的假设。因此描述案例必须具有相当的深度和广度。案例选择和分析单元同其他类型的案例研究方式一样。

案例内容

案例研究的内容通常是“how”和“why”型问题。分析单元,可以是群体、组织或国家。

案例研究如果有研究假设的话,假设通常来自研究问题和研究目的。案例研究不一定有假设,探索研究更多包含目的陈述或判断成功的效标。

连接数据和假设的逻辑:Campbell 和 Stanley (1963) 认为模式匹配是连接数据和假设的有利工具,使来自同一案例的多个信息块与某些理论假设相联。

案例研究中,解释发现的标准最难建立,构思效度是案例研究中问题最多的部分,Yin 提出 3 种弥补措施:采用多源证据、建立证据链、请关键信息提供者评价案例研究报告草案。内部效度只与因果案例有关,外部效度问题多表现在单案例设计中。

案例操作

案例研究方案包括调研工具、工具使用流程和一般规则。这些应该在数据收集之前完成,这点在多案例研究中非常重要,单案例研究最好也能做到。典型案例研究方案包括案例研究项目总述(目标、问题、调研主题)、现场工作流程(保密性和现场接触,信息源)、案例研究问题(调研人员必须在数据收集阶段记住具体问题)、案例研究报告引导(大纲、描述形式)。

收集数据时要做到:

  • 联系并熟悉调研组织
  • 收集尽量多资料
  • 明确规划数据收集活动
  • 为不期事件做好准备。

证据源主要包括:文档、存档、访谈、直接观察、参与者观察、实物。文档等证据的收集表可以参考 Yin 的书,访谈和观察可以采取关键事件法。

方法缺陷

对案例研究方法最常见的批评是依赖单个案例难能提供通用结论。Yin 坚持 Giddens 的观点,认为案例法是“微观的”,因为其缺少足够数目的样本。研究的目的是设立参数,各研究都该如此。从这点来看,只要满足给定目标,即使单个案例也能可以接受。